近年来，随着我国资本市场的快速发展，证券期货交易活动日益活跃，内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动易发多发。

 

证监会某派出机构在立案调查、审理、事先告知基础上，针对某上市公司时任总经理张某内幕交易本公司股票行为，没收张某违法所得，并处三倍罚款。

 

 案例详细：经查明，张某作为某上市公司总经理及内幕知情人，存在以下违法事实：在内幕信息敏感期内，张某于2020年6月4日利用并操作他人账户赎回其账户内的理财产品，获取资金服务费近36万元，买入其上市公司股票3万股，成交金额近36万元；6月5日赎回了账户里的理财产品，拿到了近42万。分两次买入某公司股票3.5万股，成交金额近42万元。  据交易所计算，上述交易获利73万余元。   

 

 监管部门认为，张某作为时任上市公司总经理，违反了《证券法》第五十条、第五十三条的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款规定的内幕交易。  

 

根据张某违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，决定没收张某违法所得73万余元，并处三倍罚款。   

 

广州越声理财警示：证券交易服务费内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

 

从事服务费内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。上市公司董监高等关键少数要以本案为鉴，切勿投机取巧，知法犯法。

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